系統集成項目管理工程師【第十一章 規劃過程組】規劃風險應對、規劃采購管理篇
一、規劃風險應對：為項目穿上"防護衣"
1. 什么是規劃風險應對？
規劃風險應對是基于風險量化分析結果，制定可選方案、選擇應對策略并商定具體行動的過程。其核心目標是為整體項目風險和單個風險提供適配的應對方法，合理分配資源，并將應對活動納入項目計劃，且需在項目全周期持續開展。
2. 風險應對的核心原則
- 匹配性：應對方案需經濟可行、獲得全體干系人共識，且應對力度與風險影響程度成正比——高影響風險需投入更多資源。
- 責任明確：每項風險應對需指定具體負責人（通常為項目經理），確保風險發生時有明確追責對象，類似WBS中工作包負責人的設定邏輯。
- 動態調整：需制定具體執行步驟與應急計劃，根據實施效果靈活優化；同時要預判次生風險（如疫情隔離導致的經濟停滯），避免過度應對適得其反。
3. 應對策略：分場景精準施策
風險應對策略需區分機會與威脅，針對性制定方案：
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機會應對策略
- 上報：超出項目范圍或權限時，向高層匯報決策（如銷售員遇超權限折扣需請示老板）。
- 開拓：為高優先級機會分配最優資源（如頂尖人才縮短工期）、采用新技術（如醫療領域邀請"飛刀"專家）。
- 分享：與第三方建立利益共享機制（如合伙關系、技術-資本合作），共擔開發責任。
- 提高：在機會出現前采取行動提升其發生概率（如餐廳開業前邀請達人探店）。
- 接受：主動建立應急儲備（時間/資金）或被動定期審查，與威脅應對的接受策略一致。
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威脅應對策略
- 上報：超出項目層面的威脅需上報至項目集/組合層面，不再由項目團隊監督但保留在風險登記冊。
- 規避：針對高概率高影響威脅，通過消除根源（如疫情時關店止損）、調整計劃或縮減范圍徹底消除風險。
- 轉移：通過保險、保函、合同協議等將風險責任轉嫁給第三方（如醫保報銷重大疾病費用）。
- 減輕：采取簡化流程、增加測試頻次、優選供應商等措施降低威脅發生概率和影響（如軟件測試從3輪增至5輪）。
- 接受：對低優先級或不可避免的威脅，主動預留緩沖資金或被動定期監控。
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整體風險應對：與單個風險應對的核心區別是不含"上報"策略，項目經理需獨立承擔。可通過取消高風險工作（規避）、增加高收益任務（開拓）、建立風險共擔結構（轉移/分享）等方式應對。
? 策略選擇黃金法則：
高影響威脅 → 規避/轉移
高概率機會 → 開拓/提高
低優先級風險 → 接受
二、規劃采購管理：構建高效資源供給鏈
1. 采購管理的核心定義
規劃采購管理是記錄采購決策、明確方法及識別潛在賣方的過程，核心是確定"是否采購、何時采購、采購什么、從哪采購"。采購來源可來自組織內部或外部，且僅在項目預定義點開展一次或多次。
2. 采購全流程拆解
- 前期準備：依據項目章程、立項文件、管理計劃等輸入，通過專家判斷、市場調研、自制或外購分析（成本效益評估）確定采購需求。
- 供方選擇：核心標準包括價格、質量、服務，擴展考慮供應商規模、資質、地理位置等（類似選擇培訓課程時關注性價比與口碑）。
- 執行步驟：按"說明書→成本估算→發布招標廣告→篩選合格賣方→發布招標文件→接收建議書→技術評估→成本評估→綜合報告→簽約"流程推進，評估需遵循"先技術后成本"原則（類似招聘先面試再談薪資）。
3. 關鍵文件與合同類型
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核心文件
- 采購工作說明書：依據范圍基準編制，明確采購規格、數量、質量、履約期限等，需清晰、完整、簡練，最終成為合同一部分。
- 招標文件：包括RFI（信息邀請書，需求模糊時收集基礎信息）、RFQ（報價邀請書，明確需求后比價）、RFP（建議邀請書，復雜問題征集解決方案），記憶口訣為"I信Q價P建議"。
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合同類型
- 按付款方式：
| 合同類型 | 風險承擔 | 適用場景 | 計算公式 |
|---|---|---|---|
| 固定總價(FFP) | 賣方承擔 | 需求明確/設計完善 | 合同價=固定金額 |
| 總價加激勵(FPIF) | 雙方共擔 | 需求可能變更 | 支付額=目標成本+目標利潤+分攤比例×(實際-目標) |
| 成本補償(CPIF) | 買方承擔 | 需求模糊/緊急救援 | 支付額=實際成本+固定費用 |
| 工料合同(T&M) | 雙方共擔 | 人員動態增減的短期項目 | 支付額=工時×單價+材料費 |
▎FPIF合同計算示例
避坑指南：
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成本節約時：買方支付額 = 目標成本 + 目標利潤 - 賣方分攤部分
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成本超支時：買方支付額 = 目標成本 + 目標利潤 + 賣方分攤部分
- 按范圍：總承包合同（整體發包給單一賣方，管理簡單）、單項工程承包（拆分項目與多賣方簽約，需較強管理能力）、分包合同（經買方認可，僅分包非主體部分，禁止轉包）。
總結
風險應對與采購管理是項目管理的"左右臂"：前者通過精準策略降低不確定性，后者通過規范流程保障資源供給。掌握兩者的核心邏輯與實操方法，能顯著提升項目成功率，為項目平穩推進筑牢基礎。
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