2025年PMP 學習二十一 14章 項目立項管理

項目立項管理

• 項目建議 (Project Proposal)
• 項目可行性分析 (Project Feasibility Analysis)
• 項目審批 (Project Approval)
• 項目招投標 (Project Tendering)
• 項目合同談判和簽訂 (Project Contract Negotiation and Signing)

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1 項目建議書

• 又稱 “立項申請”
• 是項目建設單位向上級主管部門提交項目申請時所必須的文件
• 是對擬建設項目提出的框架性的總體設想

核心內容如下：

1. 項目的必要性
2. 項目的市場預測
3. 產品方案或服務的市場預測
4. 項目建設必需的條件

2 項目可行性研究 - 階段

1. 機會上可行性研究
2. 初步可行性研究 → 項目論證
3. 詳細可行性研究
4. 項目可行性研究報告的編寫、提交和獲得批準
5. 項目評估

3 項目可行性研究 - 內容

投資必要性	根據市場調查及預測、有關的產業政策等因素，論證項目投資建設的必要性。
技術的可行性	從項目實施的技術角度、合理設計技術方案，并進行比較、選擇和評估。
財務可行性	主要從項目及投資者的角度，設計合理的融資方案，從企業理財的角度進行投資決策，并從融資本體（企業）的角度評估股東投資收益、現金流量計算及債務償還能力。
組織可行性	制訂進度計劃、設計組織結構、選擇管理人員、建立協作關系、制訂培訓計劃等，保證項目順利執行。
經濟可行性	主要是從資源配置的角度衡量項目的價值判斷項目在實現區域經濟發展目標、有有效配置經濟資源、增加供給、創造就業、改善環境、提高人民生活等方面的效益。
社會可行性	主要分析項目對社會的影響，包括政治體制、方針政策、經濟體系、法律、倫理、宗教民族、婦女兒童及社會穩定等。
風險因素及對策	主要是項目的市場風險、技術風險、法律風險、組織風險、管理風險，為項目全程提供風險管理支持。

4 初步可行性研究

研究并回答下面的一些問題：

1. 項目進行投資建設的必要性
2. 項目建設的周期
3. 項目需要的人力、財力資源
4. 項目的功能和目標是否可以實現
5. 項目的經濟效益、社會效益是否可以保證
6. 項目從經濟上、技術上是否是合理的

• 初步項目可行性研究的內容與詳細的項目可行性研究基本相同；
• 輔助（功能）研究包括項目的一個或幾個方面，但不是所有方面，并且只能作為初步項目可行性研究、項目可行性研究和大規模投資建設的前提或輔助。

5.詳細可行性研究

詳細可行性研究的方法：

1. 投資估算法（指數估算法、因子估算法、單位能力投資估算法）
2. 增量凈效益法（有無比較法）

6.項目論證

• “先論證，后決策”是現代項目管理的基本原則

項目目前評估的作用主要體現在以下幾個方面：

1. 項目論證是確定項目是否實施的依據
2. 項目論證是籌措資金、向銀行貸款的依據
3. 項目論證是編制計劃、設計、采購、施工以及機構設備、資源配置的依據
4. 項目論證是防范風險、提高項目效率的重要保證

7.項目評估

• 在項目可行性研究的基礎上

• 由第三方（國家、銀行或有關機構）根據國家頒布的政策、法規、方法、參數和條例

• 從項目（或企業）、國民經濟、社會角度出發

• 對擬建項目建設的必要性、建設條件、生產條件、產品市場需求、工程技術、經濟效益和社會效益等進行評估分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。

8.項目評估 - 依據

1. 項目建議書及其批準文件
2. 項目可行性研究報告
3. 報送單位的申請報告及主管部門的初審意見
4. 有關資源、配套、燃料、水、電、交通、通信、資金（包括外匯）等方面的協議文件
5. 必需的其他文件和資料

9.項目審批

• 對項目建議書、可行性研究報告、初步設計方案和投資概算的審批

• 是后續項目建設的主要依據

• 批復中核心的建設內容、規模、標準、總投資概算和其他控制性指標原則上應嚴格遵守上產業格遵守

審批內容：

• 可行性研究報告的內容與項目建議書批復內容有重大變更時，應重新報批項目建議書；
• 項目初步設計方案和投資概算與項目可行性研究報告批復內容有重大變更或變更投資超出已批復總投資額10%的，應重新報批可行性研究報告；
• 項目初步設計方案和投資概算與項目可行性研究報告批復內容有少量調整且其調整內容未超出已批復總投資額10%的，需在交項目初步設計方案和投資概算報批時立章節對調整部分進行補充說明。

10 項目招投標

1. 招標
2. 投標
3. 開標與評標
4. 中標

11 項目合同談判與簽訂

• 合同談判的方法一般是先談技術條款，后談商務條款。

技術談判：

• 合同技術附件內容、實施技術路線、質量評定標準、采購設備和系統報告以及投入開發的比重等。

商務談判：

• （投標函中的基本條件）：投標價的優惠條件；質量、工期、服務違約處罰；其他需要談判的內容。

12 供應商項目立項

系統集成商進行項目內部立項主要有幾方面原因：

1. 通過項目立項方式為項目分配資源；
2. 通過項目立項方式確定合理的項目繼續目標，有助于提高人員的積極性；
3. 以項目型工作方式，提升項目實施效率。

• 內部立項時一般包括的內容：
• 項目資源估算、項目資源分配、準備項目任務書和任務項目經理。

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真題

1.某地方政府準備立項改造一個小型信息系統，由于項目投資額較小，立項過程可以簡化，但其中的（ ）環節不能缺失。 C

A. 信息系統安全風險評估報告的編制和審批
B. 初步設計方案的編制和審批
C. 可行性研究報告的編制和審批
D. 項目評估

2. 招標確定中標人后，實施合同內注明的合同付款應為（C ）。

A. 評標委員會算出的評標價
B. 招標人編制的預算價
C. 中標人的投標價
D. 所有投標人的價格平均值

3. 制定合理的實施進度計劃、設計合理的組織結構、選擇經驗豐富的管理人員、建立良好的合作關系、制定合理的培訓計劃等內容屬于信息系統集成項目的可行性研究中（ ）研究的內容。 D

A. 經濟及風險可行性
B. 社會可行性
C. 財務可行性
D. 組織可行性